花旗因泄露鸿海精密机密信息被罚4000万美元

Posted by Chen Hongbin on 2013 年 10 月 5 日 in 其他 |

花旗集团在周四被马萨诸塞州罚款3000万美元,原因是该集团的一名研究分析师曾从事不法活动,这名分析师在去年12月份泄露了有关苹果公司主要供应商之一鸿海精密的机密信息。这项罚款的决定是由马萨诸塞州州务卿威廉·盖文(William F. Galvin)作出的。据盖文办公室称,花旗集团的这名分析师向SAC Capital、T. Rowe Price、城堡基金(Citadel)和GLG Partners 等机构客户泄露了鸿海精密的机密信息。
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花旗集团和SAC的发言人均尚未就此置评。

除了接受罚款以外,花旗集团旗下投行部门花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets )还需对其机密信息披露相关政策进行为期三年的审查。

“在研究分析师的研究成果这一领域中,投资者应被提供一个公平的竞技场这一概念似乎是门必须不断学习的课程。”盖文说道。“但这门课程应尽可能频繁的被教授,这一点十分重要。”

据盖文办公室称,花旗集团旗下中国台湾子公司的研究分析师凯文·张(Kevin Chang)向一家对冲基金及多名机构客户泄露了未经发布的研究信息,而这些机密信息在一天以后才面向公众发布。

盖文办公室指出,在去年12月13日,在花旗集团的澳大利亚竞争对手麦格理集团发布一份研究报告,下调了鸿海精密的产量估测以后,大型对冲基金和机构客户向凯文·张施压,要求其提供有关鸿海精密的研究报告。

作为回应,凯文·张向SAC旗下的至少三个部门以及其他对冲基金和机构客户披露了这一机密信息。随后,凯文·张在去年12月14日公开发布了有关鸿海精密的这份研究报告,其内容包括他在此前一天向SAC及其他机构客户所提供的完全相同的信息。

马萨诸塞州证券部门指控称,这份有关鸿海精密的研究报告“包含苹果iPhone智能手机产量大幅下降的数据,而这一数据在后来对苹果股票造成了不利影响”。指控还称,在收到这一机密信息到凯文·张公开发布报告之间的时间段里,有三名花旗集团客户出售了其所持有的苹果公司股票。

这并非花旗集团由于泄露机密信息而首次遭到罚款。去年,由于未能管理好互联网分析师马克·马哈尼(Mark Mahaney)及其下属一名初级分析师的缘故,花旗集团也曾被罚款200万美元,原因是这两人被控向媒体透露了有关社交网络巨头Facebook和搜索巨头谷歌的机密信息。

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